广发基金照应有限公司 广发谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数 证券投资基金（QDII-LOF）基金合同   基金照应东谈主：广发基金照应有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                                                                           基金合同                                                   目           录                                    基金合同                第一部分    引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 典》”）、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作照应办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督照应办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息透露照应办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、                          《及格境内机构投资者境外 证券投资照应试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施投资者境外证券投资照应试行办法>关联问题的文告》                        （以下简称“《文告》”）、                                    《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应规矩》                      （以下简称“《流动性风险照应 规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简 称“《指数基金引导》”）和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同相称他关联规矩享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）由基金 照应东谈主依照《基金法》、基金合同相称他关联规矩召募，并经中国证券监督照应 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金照应东谈主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎死力的原则照应和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，不保证最低收益，也不保证本金不受损失。   投资者认购、申购阐明东谈主民币基金份额和赎回阐明东谈主民币基金份额均以东谈主民 币元磋磨，申购阐明好意思元现汇基金份额和赎回阐明好意思元现汇基金份额均以好意思元现 汇磋磨；在本基金存续期间，基金照应东谈主不承担汇率变动风险。   投资者应当持重阅读基金合同、基金招募讲解书、基金居品贵府纲领等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照应东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。   六、在本基金存续期间，基金照应东谈主不承担基金销售、基金投资等运作花样 中的任何汇率变动风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误戒指未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲解书。                                              基金合同                   第二部分      释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （QDII-LOF） 合同，为本基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构 投资基金（QDII-LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 国石油开辟与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）托管合同》及对该托管合同的 任何灵验矫正和补充 （QDII-LOF）招募讲解书》相称更新 基金（QDII-LOF）基金份额发售公告》 金（QDII-LOF）A 类东谈主民币基金份额上市往返公告书》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改  等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正                                            基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露照应办法》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同庚 7 月 5 日起实 施的《及格境内机构投资者境外证券投资照应试行办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 《对于实施关联问题的文告》     《流动性风险照应规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应规矩》及颁布机关 对其往往作念出的矫正     《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 务的法律主体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织                                    基金合同 投资者境内证券期货投资照应办法》及关连法律法则规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往返过户、转托管及依期定额投资等业务。 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照应东谈主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往返所往返系统 办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券往返所往返系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券往返所和中国证券 登记结算有限职责公司招供的深圳证券往返所会员单元 申购和赎回等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的认购、申购、赎回也称 为场外认购、场外申购、场外赎回 系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市往返等业务的时势。通过该等时势 办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 投资东谈主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等 限公司或接受广发基金照应有限公司委用代为办理登记业务的机构。本基金 A 类 东谈主民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，A 类好意思元现汇基 金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基金照应有限公司                                       基金合同 系统和广发基金照应有限公司灵通式基金登记过户系统，通过场外售售机构认购、 申购的 A 类东谈主民币基金份额登记在中国证券登记结算有限职责公司灵通式基金 登记结算系统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类好意思元现汇基金份额、C 类基 金份额和 E 类基金份额登记在广发基金照应有限公司灵通式基金登记过户系统 系统。通过场内会员单元认购、申购或买入的份额登记在本系统 户，用于纪录其捏有的、基金照应东谈主所照应的场外基金份额余额相称变动情况 深圳证券往返所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务导致基金份额变动及 结余情况的账户 基金照应东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日     《业务法律解释》：指深圳证券往返所、登记结算机构、基金照应东谈主及基金销 售机构的关连业务法律解释相称往往作念出的矫正                                    基金合同 请购买基金份额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 中竞价的样式买卖基金份额的行径 告规矩的条件，央求将其捏有基金照应东谈主照应的、某一基金的基金份额调遣为基 金照应东谈主照应的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往返单元）之间进 行转托管的行径 记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行径 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资样式 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的 10% 基金份额分为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购费 用，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱上钩提销售服务费而 不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基                                       基金合同 金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币 的不同，再分为东谈主民币份额和好意思元现汇份额 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 申购款相称他金钱的价值总和 以磋磨日 A 类（C 类、E 类）基金份额的基金金钱净值除以磋磨日 A 类（C 类、 E 类）基金份额总额后得出的基金份额净值，磋磨日 A 类（C 类、E 类）基金份 额的总额为磋磨日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的估量数；各种好意思元现汇 基金份额的基金份额净值以相应的东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照 磋磨日的估值汇率进行折算 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 往返的债券等 互联网网站（包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 事件 基金（QDII-LOF）基金居品贵府纲领》相称更新。                                      基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   广发谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）   二、基金的类别      股票型证券投资基金、QDII   三、基金的运作样式      上市契约型灵通式   四、上市往返所   深圳证券往返所   五、基金的投资主义   本基金收受被迫式指数化投资策略，通过严格的投资法式约束和数目化风险 照应技能，力务结束基金投资组合对标的指数的灵验追踪，追求追踪错误的最小 化。本基金力求戒指净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值 不跨越 0.5%，年化追踪错误不跨越 5%。   六、基金的标的指数   谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数   七、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金将按照中国证监会和国度外汇照应局核准的额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）设定基金召募上限，并在招募讲解书以及关连公告中列示；召募期内超 过召募主义上限时选择比例配售的样式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公 告。                                  基金合同   八、基金刊行币种   东谈主民币。   基金照应东谈主不错在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主无本体性不利影响 的前提下，增多新的销售币种，该事项毋庸召开基金份额捏有东谈主大会，关连业务 法律解释届时由基金照应东谈主细则并提前公告。   九、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率的具体费率由基金照应东谈主决定，并按招募讲解书的规矩执 行。   十、基金存续期限   不依期   十一、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本 类别基金金钱上钩提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据捏有期限收取 赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。   在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为东谈主民 币份额和好意思元现汇份额。   本基金各种基金份额差别确立代码，差别磋磨基金金钱净值、基金份额净值 和基金份额累计净值。投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。关联 基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金照应东谈主细则，并在招募讲解书中公 告。在不违反法律法则规矩且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下， 本基金可增多新的基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者通达                                  基金合同 除东谈主民币、好意思元除外的其他销售币种的申购、赎回等业务、或者隔绝某一币种的 销售，不需召开基金份额捏有东谈主大会。经与基金托管东谈主协商一致后，提前公告。   十二、畴昔条件许可情况下的基金模式调遣   若将来本基金照应东谈主推出祛除标的指数的往返型灵通式指数基金（ETF），则 基金照应东谈主在履行稳健法式后使本基金选择 ETF 团结基金模式并相应修改《基 金合同》，届时毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售期间、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   本基金将通过场外和场内两种样式公开辟售。场外将通过基金照应东谈主的直销 机构及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券往返所内具有基金销 售业务履历的会员单元发售。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金照应东谈主届时发布的疗养销售机构的关连公告。   本基金认购选择全额缴款认购的样式，基金投资者在召募期内可屡次认购， 认购一朝被登记机构阐明，就不再接受销毁央求。   基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定见效，而仅代表发售机 构如实招揽到认购央求。认购的阐明以注册登记机构或基金照应公司的阐明结果 为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当 职权。   合乎法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金将按照中国证监会和国度外汇照应局核准的额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）设定基金召募上限，并在招募讲解书以及关连公告中列示；召募期内超 过召募主义上限时选择比例配售的样式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公 告。   基金合同见效后，基金的金钱界限不受召募界限上限限制，但基金照应东谈主有 权根据基金的外汇额度戒指基金申购界限并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照应东谈主决定，并在招募讲解书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 所有这个词，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的磋磨方法在招募讲解书中列示。   基金认购份额余额的处理样式在招募讲解书中列示。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募讲解书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募讲解书或关连公告。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金照应东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金照应东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公 告。基金照应东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径 终端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理样式   如果召募期限届满，未温和召募见效条件，基金照应东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金照应东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱界限   《基金合同》见效后，贯串二十个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值（含各种基金份额的基金金钱净值）低于 5000 万元东谈主民币 情形的，基金照应东谈主应当在依期论述中赐与透露；贯串六十个办事日出现前述情 形的，基金照应东谈主应当向中国证监会论述并淡薄惩处决策，如调遣运作样式、与 其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                                    基金合同           第六部分   基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同见效后，基金照应东谈主不错根据关联规矩，央求本基金的 A 类东谈主民 币基金份额上市往返。   深圳证券往返所   在合乎关连基金份额上市条件的前提下，基金照应东谈主将在基金合同见效后申 请本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券往返所上市往返。   在细则上市往返的期间后，基金照应东谈主应依据法律法则规矩在规矩媒介上刊 登《上市往返公告书》。   基金合同见效后具备下列条件，基金照应东谈主可依据《深圳证券往返所证券投 资基金上市法律解释》，向深圳证券往返所央求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额捏有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券往返所证券投资基金上市法律解释》规矩的其他条件。   基金上市前，基金照应东谈主应与深圳证券往返所签订上市合同书。基金获准在 深圳证券往返所上市的，基金照应东谈主应在基金上市日前至少 3 个办事日发布基金 上市往返所公告书。   二、上市往返的法律解释   本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券往返所的上市往返需遵命《深圳证 券往返所往返法律解释》、          《深圳证券往返所证券投资基金上市法律解释》相称更新以相称 他关联规矩。   三、上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所关连法律解释及关联规矩扩充。   四、上市往返的行情揭示                                 基金合同   本基金 A 类东谈主民币基金份额在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行 情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示 A 类东谈主民币基金份额前两个往返日的 基金份额净值。   五、上市往返的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市   本基金 A 类东谈主民币基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔绝上市按 照关连法律法则、中国证监会及深圳证券往返所的关连规矩扩充。   六、关连法律法则、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法律解释等 关连规矩内容进行疗养的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸 召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募讲解书中列示。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，基金照应东谈主不错在履行稳健的法式后增多相应功能。                                     基金合同          第七部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时势为基 金照应东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点；场内申购和赎回时势为深 圳证券往返所内具有申赎业务履历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回 业务的会员单元将由基金照应东谈主在招募讲解书或其他关连公告中列明。基金合同 见效后，投资东谈主可通过场内、场外两种样式申购与赎回 A 类东谈主民币基金份额，投 资东谈主仅可通过场外样式申购与赎回 A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额（含 C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东谈主民币 基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）。   基金照应东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照应东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其 他样式办理基金份额的申购与赎回。投资者可在基金照应东谈主指定的销售机构申购 和赎回好意思元现汇基金份额，具体详见基金照应东谈主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日及期间   深圳证券往返所、好意思国纽约证券往返所和好意思国纳斯达克证券往返所同期灵通 往返的办事日为本基金的灵通日，投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理期间为深圳证券往返所的平日往返日的往返期间，但基金照应东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。如 本基金境外主要投资时势遇节沐日、休市或暂停往返，基金照应东谈主将决定本基金 是否暂停申购与赎回。   基金合同见效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返期间变更或其 他迥殊情况，基金照应东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金照应东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体                                    基金合同 业务办理期间在申购入手公告中规矩。   基金照应东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回入手公告中规矩。   在细则申购入手与赎回入手期间后，基金照应东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手期间。   基金照应东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购 或者赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间淡薄申购、赎回或 调遣央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 择申购币种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币种换取；基金照应东谈主不错在 不违反法律法则规矩的情况下，增多新币种的申购、赎回或疗养现存币种确实立， 并对功绩基准、信息透露等关连约定进行相应疗养并公告；    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的该类基金份额净值为基 准进行磋磨； 基金份额登记的先后步骤进行规矩赎回； 时，需遵命深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公司的关连业务规矩。 若关连法律法则、中国证监会、深圳证券往返所或中国证券登记结算有限职责公 司对场内申购、赎回业务等法律解释有新的规矩，按新规矩扩充； 结算有限职责公司开立的灵通式基金账户，通过场内申购、赎修起使用中国证券 登记结算有限职责公司深圳分公司开立的证券账户；同期赎回币种与其对应份额 的认购、申购币种换取。                                    基金合同 法律法则规矩的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并对功绩基准、信息透露 等关连约定进行相应疗养并公告； 基金在履行稳健法式后不错接受投资东谈主以东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金照应东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照应东谈主 必须在新法律解释入手实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在灵通日的具体业务办理期间内淡薄 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；本基金登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求见效后，基金照应东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇外管局关连规矩有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停往返、 蔓延支付赎回款项或往返计帐法律解释发生变更等迥殊情况，赎回款项支付期间可相 应疗养。在发生大王人赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金照应东谈主应以往返期间终端前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该往返的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+3 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他样式查询央求的阐明情况。由于好意思元资金的 划款期间较长，投资者好意思元申购时，其申购央求的提交日和申购央求受理日可能 有所不同。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定见效，而仅代表销售机 构如实招揽到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其                                     基金合同 关连权益受损的，基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不利后果。若申购不见效，则申购款项退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，基金照应东谈主或登记机构可根据业务法律解释，对上述 业务办理的期间和法式进行疗养，基金照应东谈主必须在新法律解释入手实施前依照《信 息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募讲解书或关连公告。 体规矩请参见招募讲解书或关连公告。 参见招募讲解书或关连公告。 国证券登记结算有限职责公司的关连业务法律解释有规矩的，从其最新规矩办理。 基金照应东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益， 基金照应东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述门径对基金界限赐与控 制。具体规矩请参见关连公告。 份额的数目限制。基金照应东谈主必须在疗养前依照《信息透露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在 T+1 日内磋磨，并在 T+2 日内透露。遇迥殊情况，经履行稳健法式，不错适 当蔓延磋磨或透露。 讲解书》。本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购费，A 类东谈主民币基金                                    基金合同 份额和 A 类好意思元现汇基金份额的申购费率由基金照应东谈主决定，并在招募讲解书 中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 灵验份额单元为份，场外申购份额磋磨结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额保留至整数位，不及 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照应东谈主决定，并在招募讲解书中列 示。赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以当日对应份额类别基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋磨结果均按四舍五入方法，保留 到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。对于捏续捏有期少于 额和 E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据关连规矩扩充，并在招 募讲解书中列示。 体的磋磨方法和收费样式由基金照应东谈主根据基金合同的规矩细则，并在招募讲解 书中列示。基金照应东谈主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费样式，并最 迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。 管机构允许的情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。   在畴昔条件闇练时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无 需基金份额捏有东谈主大融会过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管 理东谈主应细则申购赎回原则、法式、用度等业务法律解释并提前公告。 场情况制定基金促销磋磨。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。 在基金促销举止期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金照应东谈主不错适                                     基金合同 当调低基金申购费率、基金赎回费率和调遣费率。   七、申购与赎回的登记结算 增多权益并办理登记手续。 扣除权益并办理相应的登记手续。 记结算有限职责公司的关联规矩处理。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考 的活跃市集价钱且收受估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金 托管东谈主协商阐明后，基金照应东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金照应东谈主无法磋磨当日基金金钱净值。 本基金平日估值时。 算造作或发布额外时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 的审批及市集情况进行疗养）。                                   基金合同 达到或者跨越 50%，或者变相狡饰 50%鸠合度的情形时。   发生上述除第 6、10 项除外的暂停申购情形且基金照应东谈主决定断绝或暂停接 受投资者的申购央求时，基金照应东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金照应东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上 的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且收受估值期间仍导致公允价值存在紧要 不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照应东谈主应当选择减速支付赎回款 项或暂停接受基金赎回央求的门径。 众节沐日，可能影响本基金投资，或导致基金照应东谈主无法磋磨当日基金金钱净值。   发生上述情形之一且基金照应东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金照应东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基 金照应东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续灵通日 的基金份额净值为依据磋磨赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的关连条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理 部分赐与销毁。对于场内赎回部分，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有 限职责公司的关联规矩办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金照应东谈主应实时还原 赎回业务的办理并公告。                                   基金合同   十、大王人赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。   （1）场外大王人赎回的处理   当基金出现大王人赎回时，对于场外赎回央求，基金照应东谈主不错根据基金其时 的金钱组合气象决定全额赎回或部分展期赎回。 平日赎回法式扩充。 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波 动时，基金照应东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日继续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销毁。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。 日基金总份额 20%的，基金照应东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主跨越该比例以 上的赎回央求实发挥期办理（基金份额捏有东谈主可在提交赎回央求时遴聘将当日未 获办理部分赐与销毁），对该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回 央求按前述条件处理。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付                                     基金合同 赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （2）场内大王人赎回的处理   大王人赎回的场内处理，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限职责公 司的关联规矩办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金照应东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规矩的其他样式在 3 个往返日内文告基金份额捏有东谈主，讲解关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金照应东谈主应根据《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介刊登基金 再行灵通申购或赎回的公告，并在再行入手办理申购或赎回的灵通日公告最近一 个办事日的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停终端基金再行灵通申购或赎回时，基金照应东谈主应根据 《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告， 并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   十二、基金调遣   基金照应东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金照应东谈主照应的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关连法律解释由基金照应东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的规矩制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往返过户。不管                                  基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵府，对于合乎条件的非往返过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金份额的登记与转托管   （1）本基金登记业务收受双登记机构的模式。其中，A 类东谈主民币基金份额 的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基 金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基金照应有限公司。   本基金 A 类东谈主民币基金份额收受分系统登记的原则。场外认购、申购或通 过跨系统转托管从场内转入的 A 类东谈主民币基金份额登记在登记结算系统基金份 额捏有东谈主灵通式基金账户下，场内认购、申购、上市往返买入或通过跨系统转托 管从场外转入的 A 类东谈主民币基金份额登记在证券登记系统基金份额捏有东谈主深圳 证券账户下。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类东谈主民币基金份额在登 记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往返 单元）之间进行转托管的行径。   （2）A 类东谈主民币基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办 理基金赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有 A 类东谈主民币基金份额的系 统内转托管。   （3）A 类东谈主民币基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办 理上市往返或场内赎回的会员单元（往返单元）时，须办理已捏有 A 类东谈主民币基 金份额的系统内转托管。   具体办理办法参照关连业务法律解释的关联规矩以及基金代销机构的业务法律解释。                                    基金合同   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类东谈主民币基金份额在登 记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行径.   （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类东谈主民币基金份额，本基金 A 类东谈主民 币基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深 圳证券往返所的关连规矩办理。 捏有基金份额在不同销售机构（网点）之间的转托管。   十五、依期定额投资磋磨   基金照应东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资磋磨，具体法律解释由基金照应东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资磋磨时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照应东谈主在关连公告或更新的招募讲解书中所规矩的依期定 额投资磋磨最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如关连法律法则允许基金照应东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照应东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。                                      基金合同          第八部分         基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金照应东谈主   （一） 基金照应东谈主简况   称呼：广发基金照应有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   确立日历：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照应委员会证监基金字 200391 号组织花样：有限职责公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：捏续规划   连络电话：020-83936666   （二） 基金照应东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；                                    基金合同   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非往返过户的业务法律解释，通达东谈主民币之外的其他销售币种基金份额 的申购、赎回等业务；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划样式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东谈主的财产互相孤苦，对所照应的不同基金差别 照应，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳健合理的门径使磋磨基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋磨并公告基金净值信息， 细则各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）委用境外证券服务机构代理买卖的，应当严格履行受信职责，并按照 关联规矩对投资往返的历程、信息透露、纪录保存进行照应；   （10）与境外证券服务机构之间的证券往返和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条规矩的原则进行；   （11）进行境外证券投资，应当征服地监管机构、往返所的关联法律法则规 定；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （13）编制季度、中期论述和年度基金论述；   （14）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他关联规矩，履行信息透露及 论述义务；   （15）保守基金买卖私密，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （16）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （17）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关联规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （19）按规矩保存基金财产照应业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的期间和样式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （21）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （22）面对遣散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东谈主；                                     基金合同   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （24）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金照应东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职责；   （26）以基金照应东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行径；   （27）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效， 基金照应东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （30）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成飞快间：1983 年 10 月 31 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于革新中国银 行体制的讲演论述》（国发197972 号）   组织花样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）遴聘、更换或销毁境外托管东谈主；   （5）根据关连市集法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 计帐；   （6）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金差别确立账户，孤苦核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照应东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩另有                                   基金合同 规矩外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照应东谈主磋磨的基金金钱净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说 明基金照应东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照应东谈主有未扩充《基金合同》规矩的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否选择 了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照应东谈主查对；   （14）依据基金照应东谈主的指示或关联规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关联规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照应东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照应东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对遣散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金照应东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金照应东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照应东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照应东谈主追偿；   （21）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因本人舛错、果决等原因而导致基                                    基金合同 金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职责；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇进出犯法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局论述；   （24）准时将公司行径信息文告基金照应东谈主，确保基金实时收取应得收入；   （25）按照法律法则及监管规矩，按时向关连监管机构报送应由托管东谈主履行 的论述义务；   （26）办理基金就照应本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金 结算业务；   （27）法律法则、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规矩的其他职责和 《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   祛除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类、C 类与 E 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金照应东谈主的投资运作；                                基金合同  （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）持重阅读并征服《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息透露，实时愚弄职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的 用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第九部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的祛除类别的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会未确立日常机构，如今后确立基金份额捏有东谈主 大会的日常机构，日常机构确实立按照关连法律法则的要求扩充。   一、召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金照应东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作样式；   （5）疗养基金照应东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但法律法则要求疗养该等 薪金圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所隔绝 上市的除外；   （9）变更基金投资主义、范围或策略；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （11）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或估量捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就祛除事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。                                    基金合同 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内疗养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率、变更收费样式或者增多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、关连证券往返所或者登记机构的关连业务法律解释发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）按照基金照应东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同疗养本 基金的标的指数使用关连用度；   （6）基金照应东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内疗养关联认购、申购、赎回、调遣、基金往返、非往返过户、转托 管等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 金照应东谈主召集。 淡薄书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照应东谈主淡薄书面提议。基金照应东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额                                      基金合同 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告样式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场地和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和场地；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信样式、委用的公证机关相称联 系样式和连络东谈主、表决观点寄交的截止期间和收取样式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照应东谈主                                  基金合同 到指定场地对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金照应东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金 照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则和监管 机关允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照应东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲解注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金照应东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 花样或大会公告载明的其他样式在表决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照应东谈主）到指定场地对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的样式收取基金份额捏有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金照应东谈主经 文告不插足收取表决观点的，不影响表决效率；                                  基金合同   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲解注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构纪录相符；   插足基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开 期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参 加，方可召开。 或其他样式召开，基金份额捏有东谈主不错收受书面、网罗、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文告中列明。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条规矩法式细则和公                                  基金合同 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金照应东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照应东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照应东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和连络样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 卓著决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作样式、更换基金照应东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、与其 他基金合并以卓著决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲解注解，不然提交 合乎会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告规矩的表决观点视为灵验表决，表决观点浮泛不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。                                  基金合同   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手 后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果收受                                   基金合同 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金照应 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   九、对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份额 捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规矩，但凡径直援用法 律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关连内容被取消 或变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                    基金合同   第十部分   基金照应东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法式   一、基金照应东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一） 基金照应东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金照应东谈主职责隔绝：   （二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换法式   （一） 基金照应东谈主的更换法式 的基金照应东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金照应东谈主； 效，见效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金照应东谈主或新任基金照应东谈主理理基金照应业务的移交手续，临 时基金照应东谈主或新任基金照应东谈主应实时招揽。新任基金照应东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值； 法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照应东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法式 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 效，见效后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主与基金照应东谈主查对基金金钱总值； 法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照应东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法式。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照应东谈主和基金托管                                     基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在规矩媒介上联合公告。   （四）境外托管东谈主的更换 照应东谈主； 手续，在办理相应的业务叮嘱办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应继续遵命敦朴 信用、死力尽责的原则，妥善督察基金财产； 续； 托管职责，但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度； 金托管东谈主承担，不然由基金金钱承担； 办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   三、本部分对于基金照应东谈主、基金托管东谈主更换条件和法式的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关连内容 被取消或变更的，基金照应东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十一部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金照应东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》相称他关联规矩签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金照应东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值磋磨、收益分派、信息透露及互相监督等关连事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   对本基金的境外财产，基金托管东谈主不错委用合乎《试行办法》规矩条件的境 外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法则、监 管要求、证券往返所法律解释、市集旧例以相称与基金托管东谈主之间的主次托管合同捏 有、督察基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因 本人舛错、果决原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职责。在 决定境外托管东谈主是否存在舛错、果决等不当行径时，应根据基金托管东谈主与境外托 管东谈主之间的合同适用法律及当地的法律法则、证券市集法律解释与旧例决定。                                    基金合同           第十二部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照应东谈主或基金照应东谈主委用的其他合乎条件的机构 办理。本基金 A 类东谈主民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公 司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基 金照应有限公司。基金照应东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主 签订委用代理合同，以明确基金照应东谈主和代理机构在投资者基金账户照应、基金 份额登记、计帐及基金往返阐明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等 事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规矩于入手实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得                                    基金合同 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 业务的）；                                  基金合同             第十三部分        基金的投资   一、投资主义   本基金收受被迫式指数化投资策略，通过严格的投资法式约束和数目化风险 照应技能，力务结束基金投资组合对标的指数的灵验追踪，追求追踪错误的最小 化。本基金力求戒指净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值 不跨越 0.5%，年化追踪错误不跨越 5%。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有遍及流动性的金融器具，包括谈琼斯好意思国石油开辟 与坐蓐指数的成份股、备选成份股、追踪谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的公募 基金、上市往返型基金等。本基金还可投资全球证券市集中具有遍及流动性的其 他金融器具，包括已与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录的国度或地区证 券市集挂牌往返的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信 凭证，已与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩 的结构性投金钱品，远期合约、互换及经中国证监会招供的境社往返所上市往返 的权证、期权、期货等金融繁衍居品，政府债券、公司债券、可调遣债券等固定 收益类证券，银行入款、短期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关连规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行稳健 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的成 份股、备选成份股的比例不低于基金金钱的 80%，且不低于非现款基金金钱的 的比例不跨越基金金钱净值的 10%；在扣除需缴纳的往返保证金后，投资于现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东谈主在履行 稳健法式后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                                    基金合同   （一）金钱配置策略   本基金为被迫照应的指数型基金，在平日情况下，力求将本基金净值增长率 与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值戒指在 0.5%以内，年追踪错误 戒指在 5%以内。如因标的指数编制法律解释疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪 错误跨越上述范围，基金照应东谈主应选择合理门径幸免追踪偏离度、追踪错误进一 步扩大。   本基金投资于谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的成份股、备选成份股的比例 不低于基金金钱的 80%，且不低于非现款基金金钱的 80%，投资于追踪谈琼斯好意思 国石油开辟与坐蓐指数的公募基金、上市往返型基金的比例不跨越基金金钱净值 的 10%，在扣除需缴纳的往返保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金金钱净值的 5%。   （二）权益类投资策略   本基金主要收受完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组 成相称权重构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资 组合中的权重原则上将根据标的指数成份券相称权重的变动进行相应疗养，以拟 合标的指数的功绩发扬。但若出现较为迥殊的情况（举例身分股流动性不及、成 份券投资受限、身分股恒久停牌、身分股发生变更、成份股权重由于开脱通顺发 生变化、身分股公司行径等），或受基金界限而投资受限，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响等其他原因导致无法灵验复制 和追踪标的指数时，基金照应东谈主不错对投资组合进行稳健变通和疗养，力求镌汰 追踪错误。   此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金照应东谈主不错根 据市集情况，结合进修判断，对投资组合进行稳健疗养，以取得更接近标的指数 的收益率。   （1）依期疗养   本基金股票组合根据所追踪的谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数对其成份股 的疗养而进行相应的依期追踪疗养。                                基金合同   （2）不依期疗养   当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重疗养时，本 基金将根据指数公司发布的疗养决定相称需疗养的权重比例，进行相应疗养。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而灵验追踪标 的指数。   对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性艰巨、或者 财务风险较大、或者面对紧要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的原理以为 其被市集主宰等情形时，本基金不错不投资该成份股，而用备选股、甚而现款来 代替，也不错遴聘与其行业邻近、订价特征访佛或者收益率关连性较高的其它股 票来代替。   本基金基于戒指投资组合追踪错误与流动性照应的需要，可投资于与本基金 有邻近的投资主义、投资策略、且以谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数为投资标的 的指数基金（包括 ETF）。   （三）固定收益类投资策略   本基金将主要以镌汰追踪错误和投资组合流动性照应为目的，空洞研究流动 性和收益性，构建本基金债券和货币市集器具的投资组合。   （四）繁衍品投资策略   为了使基金的投资组合更细巧地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的各式金融繁衍居品，如与标的指数或标的指数成份股关连的股指期货、 期权、权证以相称他繁衍器具。本基金在金融繁衍品的投资中主要遵命灵验照应 的投资策略，对冲某些成份股的迥殊突发风险和某些迥殊情况下的流动性风险， 以及利用金融繁衍居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期镌汰仓位 粗拙疗养带来的往返成本。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：                                    基金合同   （1）本基金投资于谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的成份股、备选成份股 的比例不低于基金金钱的 80%，且不低于非现款基金金钱的 80%，投资于追踪谈 琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的公募基金、上市往返型基金的比例不跨越基金资 产净值的 10%；   （2）在扣除需缴纳的往返保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金捏有祛除家银行的入款不得跨越基金金钱净值的 20%。在基金 托管账户的入款不错不受上述限制；   （4）本基金捏有与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌往返的证券金钱不得跨越基金金钱净值的   （5）本基金捏有非流动性金钱市值不得跨越基金金钱净值的 10%。前项非 流动性金钱是指法律或基金合同规矩的通顺受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱；   （6）本基金捏有境外基金的市值估量不得跨越基金金钱净值的 10%，但捏 有货币市集基金不受此限制；   （7）祛除基金照应东谈主照应的沿途基金捏有任何一只境外基金，不得跨越该 境外基金总份额的 20％；   （8）为应付赎回、往返计帐等临时用途借入现款的比例不得跨越基金金钱 净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得跨越基金金钱净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照应东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照应，不得用于投契或放 大往返，同期应当严格征服下列规矩：                                      基金合同  （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金金钱净值的 100%；  （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台往返繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；  （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台往返金融繁衍品，应当合乎以下要 求： 会招供的信用评级机构评级； 以公允价值隔绝往返；   （4）基金照应东谈主应当在本基金管帐年度终端后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度论述。   （1）所有这个词参与往返的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在往返期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有这个词股息、利 息和分成。一朝借方失言，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以 温和索赔需要；   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器具或品种： 融机构（行为往返敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷往返并在平日市集旧例的合理期 限内要求送还任一或所有这个词已借出的证券；   （6）基金照应东谈主应当对基金参与证券假贷往返中发生的任何损失负相应责                                   基金合同 任； 守下列规矩：   （1）所有这个词参与正回购往返的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购往返，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方失言，本基金根据合同和关联法 律有权保留或处置卖出收益以温和索赔需要；   （3）买方应当在正回购往返期内实时向本基金支付售出证券产生的所有这个词股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购往返，应当对购入证券选择市值计价轨制进行疗养以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失言，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以温和索赔需要；   （5）基金照应东谈主应当对基金参与证券正回购往返、逆回购往返中发生的任 何损失负相应职责。 或所有这个词已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50％。前项比例限 制磋磨，基金因参与证券假贷往返、正回购往返而捏有的担保物、现款不得计入 基金总金钱；   除前述本基金投资组合限制第（2）、                   （9）、                      （10）条规矩外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养等基金照应东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金照应东谈主应当在 30 个往返日 内进行疗养。   基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之 日起入手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的                                   基金合同 规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东谈主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受关连限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、往返计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得跨越基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础金钱的卖空往返；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其照应层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕往返、主宰证券往返价钱相称他不正大的证券往返举止；   （15）依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩谢绝的其他举止。   基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、试验 戒指东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵命 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，抑制利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱扩充。关连往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与透露。紧要关联往返应提交基金照应东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进 行审查。   如法律法则或监管部门取消上述谢绝性规矩，本基金照应东谈主在履行稳健法式                                                   基金合同 后可不受上述规矩的限制。    五、标的指数和功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：95%×东谈主民币计价的谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐 指数收益率+5%×东谈主民币活期入款收益率（税后）。    本基金的标的指数为谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数（Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index）。谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数由标普谈琼 斯指数公司编制，于 2006 年 4 月 28 日发布，该指数是基于谈琼斯广义股票市集 指数（Dow Jones Broad Stock Market Index）的精选子行业指数之一，遴聘在好意思 国主要往返所上市的从事油气勘察、钻井、坐蓐、简陋和供给的公司，收受开脱 通顺市值加权的方法进行磋磨。    畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照应东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论述并淡薄惩处 决策，如更换基金标的指数、调遣运作样式，与其他基金合并、或者隔绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未 得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金照应 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金为指数型基金，主要收受完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征。    七、基金照应东谈主代表基金愚弄债权东谈主职权的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益； 方牟取任何不当利益。                                   基金合同              第十四部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以相称他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证 券往返所法律解释、市集旧例以相称与基金托管东谈主签订的次托管合同为本基金在境外 开立资金账户、证券账户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以相称他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主督察。基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记 机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本 基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规矩 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照应东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章遣散、被照章销毁或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现款由 基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份捏有，现款存入资金账户时组成境外托管 东谈主的等额债务，基金份额捏有东谈主不合该现款金钱享有优先求偿权，除积恶律法则 及销毁或清盘法式明文规矩该等现款不归于计帐财产外。基金照应东谈主照应运作基 金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金照应东谈主照应 运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券往返所法律解释、市集旧例相称 与基金托管东谈主签订的主次托管合同捏有并督察基金财产。基金托管东谈主在已根据                                基金合同 《试行办法》的要求严慎、守法的原则遴聘、委任和监督境外托管东谈主，且境外托 管东谈主已按照当地法律法则、本合同及托管合同的要求督察托管金钱的前提下，基 金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担职责。除非基金照应东谈主、基金托管 东谈主相称境外托管东谈主存在错误、果决、诈骗或特意不当行径，基金照应东谈主、基金托 管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法则、证券往返所法律解释、市集旧例的行为或不 行为承担职责。                                   基金合同             第十五部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法则规矩需要对外透露基 金净值的非灵通日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   往返所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 疗养最近往返市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和权证，收受估值期间细则公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，祛除股票在往返所上市后，按交 易所上市的祛除股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规矩细则公允价值。   （1）对在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往返所市集上市往返的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且                                   基金合同 最近往返日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近往返市 价，细则公允价钱；   （3）对在往返所市集挂牌转让的金钱支捏证券和私募债券，收受估值期间 细则公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）上市通顺繁衍器具按估值日当日其所在证券往返所的收盘价估值；估 值日无往返的，以最近往返日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则收受 估值期间细则公允价值；若繁衍器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个 往返日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券往返所的最近往返日的收盘价估值。 布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开 信息取得，参照最近一个往返日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的 报价进行估值。   估值磋磨中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇 率的，收受当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉相称他 货币对东谈主民币的汇率，收受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率 并收受套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩疗养或其他原因导致 基金试验交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金试验支付日进 行相应的估值疗养。                                     基金合同 进行估值，均应被以为收受了稳健的估值方法。可是，如有可信把柄标明按上述 方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照应东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金金钱净值磋磨和基金管帐核算的义务由基金照应东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金照应东谈主对基金金钱净值的磋磨结果对外赐与公布。   四、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目磋磨，精准到 0.0001 元，少量点后第五 位四舍五入。各种好意思元现汇基金份额净值磋磨公式为估值日相应的该类东谈主民币基 金份额净值除以估值日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价。好意思元现汇 基金份额净值的磋磨精准到 0.0001 好意思元，少量点后第五位四舍五入。由此产生 的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照应东谈主于每个办事日磋磨前一办事日基金金钱净值及各种基金份额净 值，并按规矩透露。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照应东谈主每个办事日对基金金钱估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照应东谈主对外公布。   五、估值造作的处理   基金照应东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳健、合理的门径确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。                                  基金合同   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售服务机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值造作，导致其他当事东谈主碰到损失的， 舛错的职责东谈主应当对由于该估值造作碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据磋磨差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作职责方应及 时调和各方，实时进行篡改，因篡改估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时篡改已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值造作职责方还是积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职责方应酬篡改的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得 到篡改。   （2）估值造作的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值造作的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作职责方仍应酬估值造作负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的职权；如果取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作疗养收受尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的样式。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值造作发生                                    基金合同 的原因细则估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 篡改和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行篡改，并就估值造作的篡改向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋磨出现造作时，基金照应东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值磋磨造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 暂停往返时； 出现无可参考的活跃市集价钱且收受估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则 性时，基金照应东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息透露的各种基金份额的基金份额净值由基金照应东谈主负责磋磨， 基金托管东谈主进行复核。基金照应东谈主每个办事日将磋磨的前一办事日的各种基金份 额的基金份额净值发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋磨结果复核阐明后发 送给基金照应东谈主。   东谈主民币基金份额净值的磋磨精准到 0.0001 东谈主民币，少量点后第五位四舍五 入。好意思元现汇基金份额净值磋磨公式为估值日东谈主民币基金份额净值除以估值日中                                    基金合同 国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的磋磨精准 到 0.0001 好意思元，少量点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产 承担，国度另有规矩的，从其规矩。   八、迥殊情形的处理 金钱估值造作处理； 发生制进行估值的应交税金有各别的，关连估值疗养不行为基金金钱估值造作处 理。 在本基金照应东谈主和本基金托管东谈主协商一致的期间点前无法阐明的往返，导致的对 基金金钱净值的影响，不行为基金金钱估值造作处理。 机构、登记结算机构相称他数据服务机构发送的数据造作等原因，基金照应东谈主和 基金托管东谈主天然还是选择必要、稳健、合理的门径进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金金钱估值造作，基金照应东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿责 任。但基金照应东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的门径削弱或摒除由此形成的 影响。                                      基金合同                   第十六部分   基金用度与税收     一、基金用度的种类 用（out-of-pocket fees）； 用度。     二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式     本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。照应费的磋磨 方法如下：     H＝I×1.00%÷当年天数     H 为逐日应计提的基金照应费     I 为前一日的基金金钱净值     基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金照应 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                                      基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东谈主 的托管费从基金托管东谈主的托管费中扣除。托管费的磋磨方法如下：   H＝I×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分 别从本类别份额基金金钱上钩提销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.30% 的年费率计提。磋磨方法如下：   H＝I×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （2）E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额金钱净值的 0.40% 的年费率计提。磋磨方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基 金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次 月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付 给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照应东谈主的基金行销告耗损、 促销举止费、基金份额捏有东谈主服务费等。   本基金《基金合同》见效后的标的指数许可使用费按照基金照应东谈主与标的指                                    基金合同 数许可方所签订的指数许可使用合同的约定从基金财产中支付。标的指数适用相 关用度的费率、具体磋磨方法及支付样式见招募讲解书。   如果指数使用许可合同约定的标的指数使用关连用度的磋磨方法、费率和支 付样式等发生疗养，本基金将收受疗养后的方法或费率磋磨标的指数使用关连费 用。基金照应东谈主将在招募讲解书更新或其他公告中透露本基金最新适用的方法。 上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据关联法则及相应合同规矩， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   上述“一、基金用度的种类中第 12 项用度”，根据关联法则及相应合同规矩， 按用度试验支拨，由 A 类基金份额捏有东谈主承担，列入当期用度或预提待摊用度。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度疗养   基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳健法式后，可根据基金发展情况， 疗养基金照应费率、基金托管费率和销售服务费率等关连费率，基金照应东谈主必须 依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                                        基金合同             第十七部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派样式是现款分成。场内基金份额收益分派样式只可为现款分成， 具体收益分派法式等关联事项遵命深圳证券往返所及中国证券登记结算有限责 任公司的关连规矩； 益分派基准日的东谈主民币各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金 额后不成低于东谈主民币面值；对于好意思元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收益分 配后好意思元现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本 基金祛除类别的每一基金份额享有同均分派权； 除权日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金 额；      在法律法则和《基金合同》约定的范围内并对捏有东谈主利益无本体性不利的影                                   基金合同 响下，基金照应东谈主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额捏有东谈主大 会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。      五、收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋磨截止日）的期间 不得跨越 15 个办事日。      法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的磋磨方法，依照《业务法律解释》扩充。                                        基金合同          第十八部分      基金的管帐与审计  一、基金管帐策略 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面样式阐明。  二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                                  基金合同          第十九部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》相称他关联规矩。关连法律对信息透露的样式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会规矩的媒介和基金照应东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简 称“网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和 样式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开透露的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开透露的信息收受阿拉伯数字；除卓著讲解外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，讲解基金居品的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募讲解书的信息发生 紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。 基金绝行运作的，基金照应东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。4、基金居品贵府概如若基金招 募讲解书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。《基金合同》生 效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个办事日 内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照应东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金居品贵府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                                   基金合同   基金照应东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）A 类东谈主民币基金份额上市往返公告书   本基金 A 类东谈主民币基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金照应 东谈主应当在基金份额上市往返 3 个办事日前，将基金份额上市往返公告书登载在规 定网站上，并将上市往返公告书提醒性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应 当至少每周在规矩网站透露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额 的基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在每个灵通日后的 2 个办事日内，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日各种 基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金照应东谈主应当在半年度和年度临了一日后的 2 个办事日内，在规矩网站披 露半年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金 份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋磨样式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金照应东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在规矩网站上，将年度论述提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度 论述中的财务管帐论述应当经过合乎《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照应东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规矩网站上，并将中期论述提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金照应东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规矩网站上，并将季度论述提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度论述、中期报                                     基金合同 告或者年度论述。   如论述期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东谈主的权益，基金照应东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下透露该投资东谈主的类别、论述期末捏有份额及占比、论述 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情况除外。 基金照应东谈主应当在基金年度论述和中期论述中透露基金组结伙产情况相称流动 性风险分析等。   （八）临时论述   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应在 2 日内编制临时论述书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主 权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动跨越百分之三十；                                   基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验戒指东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 样式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （九）瓦解公告   在基金合同期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集文静传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主 权益的，关连信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开瓦解，并将关联 情况立即论述中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照应机构备案， 并赐与公告。   （十一）投资股指期货关连公告   基金照应东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募讲解书（更                                基金合同 新）等文献中透露股指期货往返情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资策略和投资主义等。   （十二）计帐论述   基金合同隔绝的，基金照应东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站上， 并将计帐论述提醒性公告登载在规矩报刊上。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息透露事务照应   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照应轨制，指定专门部门及 高等照应东谈主员负责照应信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 透露内容与花样准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照应东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募讲解书、基金居品贵府纲领、基金 计帐论述等公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照应东谈主进行书面 或电子阐明。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金照应东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关连报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介和基金上市往返的证券往返所网站透露信息，可是其他行家媒介 不得早于规矩媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露祛除信息的内容应当一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主晋升信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法律解释的关连规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                                 基金合同   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所和基金上市往返的证券往返所网站，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延透露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照应东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息：                                   基金合同   第二十部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，见效后方可扩充，自决议见效后两个办事日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照应东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照应东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合乎《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩 网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 基金合同             第二十一部分     失言职责   一、基金照应东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当差别对各自的行径照章承担抵偿职责；因共同业为给基金财产或者基 金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定的行为或不行为而形成的损失； 资权而形成的损失；   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要继续履行的应当继续履行。非失言方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选择必要的门径，退避损失的扩大。莫得选择稳健门径致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因退避损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。   三、由于基金照应东谈主、基金托管东谈主不可戒指的因素导致业务出现差错，基金 照应东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、稳健、合理的门径进行查验，可是未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照应东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职责。可是基金照应东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的门径削弱或摒除由此造 成的影响。   四、对于境外托管东谈主履行职责过程中因本人错、果决等原而导致基金财产受 到损失的，基金托管东谈主应许担相职责。在决定境外托管东谈主是否存舛错、 果决不 当行径时，应根据关连事东谈主之间的合同约定适用法律以及当地的证券市集旧例， 依照约定的诉讼或仲裁法式决定。如根据上述适用法律及市集旧例，境外托管东谈主 某些导致基金金钱受损的行径不被视为舛错、果决行径，则基金托管东谈主免责。                                基金合同       第二十二部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责继续诚恳、死力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。                                基金合同          第二十三部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金照应东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募会束后经基金照应东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。    《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照应 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。                               基金合同          第二十四部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协 商惩处。                                    基金合同           第二十五部分   基金合同内容节录   一、基金合同当事东谈主的职权与义务   （一）基金照应东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；                                 基金合同   （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非往返过户的业务法律解释，通达东谈主民币之外的其他销售币种基金份额 的申购、赎回等业务；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎死力的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划样式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东谈主的财产互相孤苦，对所照应的不同基金差别 照应，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳健合理的门径使磋磨基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩磋磨并公告基金净值信息， 细则各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）委用境外证券服务机构代理买卖的，应当严格履行受信职责，并按照 关联规矩对投资往返的历程、信息透露、纪录保存进行照应；   （10）与境外证券服务机构之间的证券往返和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条规矩的原则进行；   （11）进行境外证券投资，应当征服地监管机构、往返所的关联法律法则规 定；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （13）编制季度、中期论述和年度论述；                                   基金合同   （14）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他关联规矩，履行信息透露及 论述义务；   （15）保守基金买卖私密，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （16）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （17）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关联规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （19）按规矩保存基金财产照应业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的期间和样式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （21）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （22）面对遣散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （24）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金照应东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职责；   （26）以基金照应东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行径；   （27）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，                                  基金合同 基金照应东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （30）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）遴聘、更换或销毁境外托管东谈主；   （5）根据关连市集法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 计帐；   （6）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （7）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时势，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金差别确立账户，孤苦核算，分账照应，                                   基金合同 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照应东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》相称他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照应东谈主磋磨的基金金钱净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说 明基金照应东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照应东谈主有未扩充《基金合同》规矩的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否选择 了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照应东谈主查对；   （14）依据基金照应东谈主的指示或关联规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他关联规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金照应东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照应东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对遣散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金照应东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿                                    基金合同 职责不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金照应东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照应东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金照应东谈主追偿；   （21）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因本人舛错、果决等原因而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职责；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇进出犯法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局论述；   （24）准时将公司行径信息文告基金照应东谈主，确保基金实时收取应得收入；   （25）按照法律法则及监管规矩，按时向关连监管机构报送应由托管东谈主履行 的论述义务；   （26）办理基金就照应本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金 结算业务；   （27）法律法则、中国证监会和外管局根据审慎监管原则规矩的其他职责和 《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主职权和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   祛除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类、C 类与 E 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；                                 基金合同   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金照应东谈主的投资运作；   （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）持重阅读并征服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息透露，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的 用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的祛除类别的 每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会未确立日常机构，如今后确立基金份额捏有东谈主                                     基金合同 大会的日常机构，日常机构确实立按照关连法律法则的要求扩充。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金照应东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作样式；   （5）疗养基金照应东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但法律法则要求疗养该等 薪金圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所隔绝 上市的除外；   （9）变更基金投资主义、范围或策略；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （11）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或估量捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就祛除事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内疗养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率、变更收费样式或者增多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、关连证券往返所或者登记机构的关连业务法律解释发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                     基金合同   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）按照基金照应东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同疗养本 基金的标的指数使用关连用度；   （6）基金照应东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内疗养关联认购、申购、赎回、调遣、基金往返、非往返过户、转托 管等业务法律解释；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金照应东谈主召集。 淡薄书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照应东谈主淡薄书面提议。基金照应东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。                                      基金合同 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告样式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场地和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和场地；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信样式、委用的公证机关相称联 系样式和连络东谈主、表决观点寄交的截止期间和收取样式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照应东谈主 到指定场地对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金照应东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金 照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则和监管 机关允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主细则。                                  基金合同 代表出席，现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照应东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲解注解合乎法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金照应东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 花样或大会公告载明的其他样式在表决限制日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照应东谈主）到指定场地对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的样式收取基金份额捏有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金照应东谈主经 文告不插足收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲解注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构纪录相符；                                  基金合同   插足基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开 期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参 加，方可召开。 或其他样式召开，基金份额捏有东谈主不错收受书面、网罗、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条规矩法式细则和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金照应东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照应东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照应东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。                                  基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和连络样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 卓著决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作样式、更换基金照应东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、与其 他基金合并以卓著决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名样式进行投票表决。   选择通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲解注解，不然提交 合乎会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告规矩的表决观点视为灵验表决，表决观点浮泛不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基                                  基金合同 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手 后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果收受 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金照应 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份 额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规矩，但凡径直援用                                        基金合同 法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关连内容被取 消或变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、扩充样式      （一）基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派样式是现款分成。场内基金份额收益分派样式只可为现款分成， 具体收益分派法式等关联事项遵命深圳证券往返所及中国证券登记结算有限责 任公司的关连规矩； 益分派基准日的东谈主民币各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金 额后不成低于东谈主民币面值；对于好意思元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收益分 配后好意思元现汇基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本 基金祛除类别的每一基金份额享有同均分派权； 除权日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金 额；      在法律法则和《基金合同》约定的范围内并对捏有东谈主利益无本体性不利的影 响下，基金照应东谈主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额捏有东谈主大 会。      （二）收益分派决策                                   基金合同   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。   （三）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋磨截止日）的期间 不得跨越 15 个办事日。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。   四、与基金财产照应、运作关联用度的索要、支付样式与比例   （一）基金照应东谈主的照应费   本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。照应费的磋磨 方法如下：   H＝I×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   I 为前一日的基金金钱净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金照应 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东谈主 的托管费从基金托管东谈主的托管费中扣除。托管费的磋磨方法如下：   H＝I×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售服务费                                      基金合同   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分 别从本类别份额基金金钱上钩提销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.30% 的年费率计提。磋磨方法如下：   H＝I×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （2）E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额金钱净值的 0.40% 的年费率计提。磋磨方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基 金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次 月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付 给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照应东谈主的基金行销告耗损、 促销举止费、基金份额捏有东谈主服务费等。   （四）基金的指数许可使用费   本基金《基金合同》见效后的标的指数许可使用费按照基金照应东谈主与标的指 数许可方所签订的指数许可使用合同的约定从基金财产中支付。   如果指数使用许可合同约定的标的指数使用关连用度的磋磨方法、费率和 支付样式等发生疗养，本基金将收受疗养后的方法或费率磋磨标的指数使用相 关用度。基金照应东谈主将在招募讲解书更新或其他公告中透露本基金最新适用的 方法。   五、基金金钱的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有遍及流动性的金融器具，包括谈琼斯好意思国石油开辟                                    基金合同 与坐蓐指数的成份股、备选成份股、追踪谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的公募 基金、上市往返型基金等。本基金还可投资全球证券市集中具有遍及流动性的其 他金融器具，包括已与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录的国度或地区证 券市集挂牌往返的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信 凭证，已与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩 的结构性投金钱品，远期合约、互换及经中国证监会招供的境社往返所上市往返 的权证、期权、期货等金融繁衍居品，政府债券、公司债券、可调遣债券等固定 收益类证券，银行入款、短期政府债券等货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会关连规矩)。如法律法则或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行稳健法式后，不错将其 纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的成 份股、备选成份股的比例不低于基金金钱的 80%，且不低于非现款基金金钱的 的比例不跨越基金金钱净值的 10%；在扣除需缴纳的往返保证金后，投资于现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东谈主在履行 稳健法式后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的成份股、备选成份股 的比例不低于基金金钱的 80%，且不低于非现款基金金钱的 80%，投资于追踪谈 琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数的公募基金、上市往返型基金的比例不跨越基金资 产净值的 10%；   （2）在扣除需缴纳的往返保证金后，保捏不低于基金金钱净值 5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；                                   基金合同   （3）本基金捏有祛除家银行的入款不得跨越基金金钱净值的 20%。在基金 托管账户的入款不错不受上述限制；   （4）本基金捏有与中国证监会签署双边监管调和宥恕备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌往返的证券金钱不得跨越基金金钱净值的   （5）本基金捏有非流动性金钱市值不得跨越基金金钱净值的 10%。前项非 流动性金钱是指法律或基金合同规矩的通顺受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱；   （6）本基金捏有境外基金的市值估量不得跨越基金金钱净值的 10%，但捏 有货币市集基金不受此限制；   （7）祛除基金照应东谈主照应的沿途基金捏有任何一只境外基金，不得跨越该 境外基金总份额的 20％；   （8）为应付赎回、往返计帐等临时用途借入现款的比例不得跨越基金金钱 净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得跨越基金金钱净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照应东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照应，不得用于投契或放 大往返，同期应当严格征服下列规矩：   （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金金钱净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台往返繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台往返金融繁衍品，应当合乎以下 要求：                                      基金合同 会招供的信用评级机构评级； 以公允价值隔绝往返；   （4）基金照应东谈主应当在本基金管帐年度终端后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度论述。   （1）所有这个词参与往返的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在往返期内实时向本基金支付已借出证券产生的所有这个词股息、利 息和分成。一朝借方失言，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以 温和索赔需要；   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器具或品种： 融机构（行为往返敌手方或其关联方的除外）出具的不可销毁信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷往返并在平日市集旧例的合理期 限内要求送还任一或所有这个词已借出的证券；   （6）基金照应东谈主应当对基金参与证券假贷往返中发生的任何损失负相应责 任； 守下列规矩：   （1）所有这个词参与正回购往返的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证                                   基金合同 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购往返，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方失言，本基金根据合同和关联法 律有权保留或处置卖出收益以温和索赔需要；   （3）买方应当在正回购往返期内实时向本基金支付售出证券产生的所有这个词股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购往返，应当对购入证券选择市值计价轨制进行疗养以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失言，本基金根据合同和有 关法律有权保留或处置已购入证券以温和索赔需要；   （5）基金照应东谈主应当对基金参与证券正回购往返、逆回购往返中发生的任 何损失负相应职责。 或所有这个词已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总金钱的 50％。前项比例限 制磋磨，基金因参与证券假贷往返、正回购往返而捏有的担保物、现款不得计入 基金总金钱；   除前述本基金投资组合限制第（2）、                   （9）、                      （10）条规矩外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养等基金照应东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金照应东谈主应当在 30 个往返日 内进行疗养。   基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之 日起入手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东谈主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受关连限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                                   基金合同   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、往返计帐等临时用途除外，借入现款。临时用途借入现 金的比例不得跨越基金金钱净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础金钱的卖空往返；   （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其照应层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕往返、主宰证券往返价钱相称他不正大的证券往返举止；   （15）依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩谢绝的其他举止。   基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓动、试验 戒指东谈主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵命 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，抑制利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱扩充。关连往返必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与透露。紧要关联往返应提交基金照应东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进 行审查。   如法律法则或监管部门取消上述谢绝性规矩，本基金照应东谈主在履行稳健程 序后可不受上述规矩的限制。   六、基金净值的磋磨方法和公告样式   （一）基金金钱净值的磋磨                                  基金合同   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应 当至少每周在规矩网站透露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额 的基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在每个灵通日后的 2 个办事日内，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日各种 基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金照应东谈主应当在半年度和年度临了一日后的 2 个办事日内，在规矩网站披 露半年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金 份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，见效后方可扩充，自决议见效后两个办事日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照应东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；                                   基金合同   发生上述情形，基金照应东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合乎《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金                                  基金合同 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩 网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责继续诚恳、死力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。                                   基金合同  （本页为《广发谈琼斯好意思国石油开辟与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF） 基金合同》签署页，本页无正文）  基金照应东谈主：广发基金照应有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名）：  签订场地：  签订日历：    年   月   日  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订场地：  签订日历：    年   月   日